全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程
中国人民银行
全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程
中国人民银行公告〔2009〕第6号
为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，现予公布，自2009年5月15日起施行。
中国人民银行
二〇〇九年三月二十五日
全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程
第一条为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》（中国人民银行令2005〕第1号发布，以下简称《办法》），制定本规程。
第二条本规程所称金融债券，包括在全国银行间债券市场发行的人民币金融债券和外币金融债券。
第三条金融机构申请在全国银行间债券市场发行金融债券，按《办法》要求向中国人民银行提交申请材料，并提交《金融债券发行登记表》（格式见附1）；金融债券以协议承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告。
第四条一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5 个工作日，按《办法》要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》（格式见附2）。
政策性银行应在每期金融债券发行前5 个工作日，按《办法》要求将有关文件报中国人民银行备案。
第五条一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因：
（一）发行人业务、财务等经营状况发生重大变化；
（二）高级管理人员变更；
（三）控制人变更；
（四）发行人作出新的债券融资决定；
（五）发行人变更承销商、会计师事务所、律师事务所或信用评级机构等专业机构；
（六）是否分期发行、每期发行安排等金融债券发行方案变更；
（七）其他可能影响投资人作出正确判断的重大变化。
第六条金融债券发行方案一经公布不得随意变更。若发生可能影响债券发行的重大事件而确需变更的，发行人应向中国人民银行书面报告，经中国人民银行同意后方可变更发行方案，同时应对外公布变更原因及变更后的发行方案，并提示投资人查看。
第七条金融机构申请发行金融债券及发行前备案时向中国人民银行报送的各项书面材料，应同时提交PDF 格式电子版文件光盘，其中主要财务数据、监管指标等还应提交EXCEL 格式电子版文件。
第八条发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。
以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。
以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商，由发行人与主承销商协商安排有关发行工作。主承销商应与承销团成员签订承销团协议。
第九条以定向形式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式。定向发行对象不超过两家，可不聘请主承销商，由发行人与认购机构签订协议安排发行。
第十条采用簿记建档方式协议承销发行的金融债券，发行人应选定簿记管理人；在簿记建档前，簿记管理人应向承销团成员公布簿记标的、中标确定方式等簿记建档规则；在簿记建档过程中，簿记管理人应确保簿记建档过程的公平、公正和有序，并对簿记建档所涉及的有关文件予以妥善保存。
第十一条发行人和承销商应对债券发行、登记、托管等环节中可能出现的风险进行预防和规避，并在有关协议中明确纠纷的处理方式。
第十二条主承销商应满足《办法》第十七条所要求的条件，熟悉全国银行间债券市场有关法律制度和管理政策，具有社会责任感，为债券市场投资者所认可。
第十三条主承销商应切实履行以下职责：
（一）以行业公认的业务标准和道德规范，对金融债券发行人进行全面尽职调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题；
（二）为发行人提供必要的专业服务，确保发行人充分了解有关法律制度和市场管理政策，以及所应承担的相关责任；
（三）会同律师事务所、会计师事务所核查发行人申请材料的真实性、准确性和完整性；
（四）督促发行人按照有关要求进行信息披露，并会同律师事务所、会计师事务所核查信息披露文件的真实性、准确性和完整性；
（五）按照签订协议，做好金融债券推介和销售工作，主承销商应具备对所承销金融债券做市的能力；
（六）金融债券发行结束后10 个工作日内，应向中国人民银行书面报告当期债券承销情况。
第十四条金融债券发行结束后10 个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告当期金融债券发行情况。
第十五条为金融债券发行提供专业服务的承销商、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所等专业机构及有关人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范,对提供服务所涉及的文件进行认真审阅,确认其不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并出具有关专业报告或意见，同时应出具承诺函，确认已履行上述义务。
第十六条信用评级机构在信用评级过程中应恪守执业操守，保证评级结果的客观公正，充分揭示金融债券的投资风险。
在信用评级过程中，信用评级机构不得与发行人、主承销商或其他当事人协商信用级别，或以价定级。
第十七条投资人应理性对待第三方对发行人资信状况作出的评价，在进行金融债券投资时，独立判断金融债券投资价值，自主作出金融债券投资决定，自行承担金融债券投资风险。
第十八条发行人应按照有关规定向投资者披露信息。发行人应保证信息披露真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第十九条全国银行间同业拆借中心（以下简称同业拆借中心）和中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）应根据有关规定制定并对外公布信息披露工作的操作细则，并做好信息披露的服务工作。
第二十条在金融债券发行前和存续期间，发行人应按照有关要求及时向同业拆借中心和中央结算公司报送信息披露文件。
同业拆借中心和中央结算公司应对信息披露文件进行形式审核，确保信息披露文件的完整、合规。同业拆借中心和中央结算公司应将发行人信息披露情况定期向中国人民银行报告，并向市场成员公布。
第二十一条金融债券信息披露文件一经公布，不得随意变更。如确需变更的，发行人需报中国人民银行备案后，按照中国人民银行指定的方式对外公布变更原因及变更后的信息，并提示投资人查看。
第二十二条当金融债券发行人信息披露违规或信息披露文件的真实性、准确性、完整性存在问题时，银行间债券市场参与者可以向同业拆借中心、中央结算公司或直接向中国人民银行反映或举报。
第二十三条符合《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》（中国人民银行财政部国家发展和改革委员会中国证券监督管理委员会公告〔2005〕第5 号发布）有关规定的国际开发机构，在全国银行间债券市场发行人民币债券的相关事宜，参照本规程执行。
第二十四条商业银行在全国银行间债券市场发行次级债券适用本规程，本规程未规定事项适用《商业银行次级债券发行管理办法》（中国人民银行中国银行业监督管理委员会公告〔2004〕第4 号发布）。
第二十五条本规程由中国人民银行负责解释。
第二十六条本规程自2009 年5 月15 日起施行。
附:1.金融债券发行登记表（略）
２.金融债券备案登记表（略）
印发广东省环境保护局职能配置、内设机构和人员编制规定的通知
广东省人民政府办公厅
粤府办［２０００］３０号
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印发广东省环境保护局职能配置、内设机构和人员编制规定的通知
各市、县、自治县人民政府，省府直属有关单位：
《广东省环境保护局职能配置、内设机构和人员编制规定》已经省人民政府
批准，现予印发。
广东省人民政府办公厅
二○○○年三月三十一日
广东省环境保护局职能配置、内设机构和人员编制规定
根据中共广东省委、广东省人民政府《关于印发〈广东省人民政府机构改革
方案〉的通知》（粤发［２０００］２号），设置环境保护局。环境保护局是省
人民政府主管环境保护工作的直属机构。
一、职能调整
（一）划出的职能
将制定环境保护产业发展规划的职能交给经济贸易委员会，环境保护局参与
有关工作。
（二）划入的职能
原民用核设施核事故预防和应急管理委员会办公室承担的核预防和应急管理
职能。
（三）转变的职能
将自然资源核算工作、环境保护科技成果转化的技术性工作、有关资质认证
技术性工作、环境信息技术性和事务性工作交给事业单位承担。
（四）增加的职能
１．协助地级以上市管理环境保护行政主管部门领导干部。
２．辐射环境监督管理。
３．生物技术环境安全监督。
４．农村生态环境保护。
５．机动车污染防治监督管理。
二、主要职责
根据以上职能调整，环境保护局的主要职责是：
（一）贯彻执行国家环境保护和民用核设施核事故预防和应急管理的方针、
政策和法律、法规；拟订并监督实施我省环境保护法规、规章和标准；制定环境
保护规划和计划；组织编制环境功能区划。
（二）监督管理大气、水体、土壤、噪声、固体废物、有毒化学品以及机动
车等污染的防治工作，调查处理重大污染事故和生态破坏事件；协调解决环境污
染纠纷；负责环境监理和环境保护行政稽查；指导、协调和监督海洋环境保护工
作。
（三）组织编制环境保护任期目标，指导协调各市和有关行业环境保护责任
目标；检查指导城市环境综合整治及其定量考核工作。
（四）受省政府委托对重大经济和技术政策、发展规划以及重大经济开发计
划组织环境影响评价；监督建设项目环境影响评价和“三同时”；审批环境影响
报告书（表）。
（五）组织、检查、指导排污费的征收、管理和使用；会同有关部门管理省
级环境污染治理资金。
（六）监督对生态环境有影响的自然资源开发利用活动、重要生态环境建设
和生态破坏恢复工作；监督检查各种类型自然保护区以及风景名胜区、森林公园
环境保护工作；监督检查生物多样性保护、野生动植物保护、湿地环境保护；指
导、协调和监督全省农村生态环境保护、生态示范区建设。
（七）组织环境保护重大科学研究和技术示范工程；组织实施环境保护资质
认可工作；管理全省环境管理体系和环境标志认证；指导和推动环境保护产业发
展。
（八）负责环境监测、统计、信息管理工作；组织建设和管理环境监测网和
信息网；组织编报环境质量报告书；发布环境状况公报。
（九）组织、指导环境保护和核事故应急的宣传教育工作；组织环境保护和
民用核技术的对外交流与合作；归口管理环境保护项目利用外资工作。
（十）负责核事故、辐射环境事故应急工作；组织制订民用核设施事故预防
和应急管理方案，实施核电厂和核热电厂的场外应急计划；协助国家对民用核设
施发生的事故进行调查处理；组织调解民用核设施单位涉及核事故预防和应急管
理方面的纠纷；负责辐射环境、放射性废物管理工作；对核设施安全和电磁辐射、
核技术应用、伴有放射性矿产资源开发利用中的污染防治工作实行统一监督管理；
对核材料的管制和核承压设备实施安全监督。
（十一）负责管理直属单位，指导市、县环境保护行政主管部门的业务工作
和各行业环境保护工作；协助地级以上市管理环境保护行政主管部门领导干部。
（十二）承办省人民政府和国家环境保护总局交办的其他事项。
三、内设机构
根据上述职责，环境保护局设９个职能处（室）：
（一）办公室
组织协调机关日常工作；负责机关的文电、秘书、保卫、保密、档案、政务
信息、督查、督办等行政事务性工作；负责综合性会议的组织工作；组织、指导、
协调环境保护信访、宣传教育工作。
（二）政策法规处
组织草拟环保和民用核设施核事故预防和应急管理的综合性法规、规章和规
范性文件；指导和协调各项专项法规的起草；对重要文件进行审核；归口管理行
政执法和执法责任制工作；组织政策的调研和制定；组织对重大环境问题的调查
并协助处理；负责法律宣传教育工作；办理人大、政协议案、提案、建议；办理
行政处罚、复议、听证和行政应诉工作。
（三）规划财务处
拟订并组织实施省环境保护规划和计划；参与制定国民经济与社会发展规划
与计划、国土整治规划和生态环境建设规划；审核城市总体规划中的环境保护内
容；负责环境保护统计和信息管理；会同有关部门管理省级环境保护有关资金；
负责城乡环境综合整治及定量考核工作；编制环境保护任期目标和任务，检查、
指导、协调各市和有关行业的环保责任目标和任务；组织编制环境状况公报；负
责机关财务工作。
（四）科技处
组织协调环境保护和核应用、核安全的科学研究和技术引进，组织重大技术
攻关和技术示范工程；管理科技成果；拟订地方环境标准并组织实施；管理环境
管理体系和环境标志认证；组织实施环境保护资质认可制度；管理生物技术环境
安全；指导和推动环境保护产业发展；负责对外合作与交流工作。
（五）污染控制与生态保护处
组织编制环境功能区划；拟订并组织实施大气、水体、噪声、固体废物、有
毒化学品以及机动车的污染防治的计划、规划；组织实施固体废物、有毒化学品
进口登记、危险废物经营许可证、行政代执行等环境管理制度；承办可用作原料
的废物进口许可证；会同有关部门编制自然保护区规划，拟订生物多样性保护计
划，对新建省级自然保护区进行评审，并向省政府提出审批建议；指导监督矿区
复垦、生态破坏恢复整治、湿地环境保护工作；指导、协调和监督海洋环境污染
防治工作；负责农村生态环境保护监督管理；指导生态示范区建设。
（六）监督管理处
拟订和组织实施开发建设活动环境影响评价、“三同时”、环境监理、排污
收费等环境管理制度、政策、法规和规章；指导和协调解决重大环境问题；调查
处理重大环境污染事故和生态破坏事件；组织实施污染总量控制、排污申报登记、
排污许可证、限期治理、达标排放等环境管理制度。
（七）核应急与辐射环境管理处
承担民用核设施核事故预防和应急管理委员会的日常工作；负责核事故预防
和应急的有关工作；组织核事故应急演习；审查民用核设施、核事故预防方案并
督促检查落实；审批设立限制发展区的申请，并检查实施；建立核设施安全及生
产运行数据库和监督网络。
（八）人事处
负责局机关及指导直属单位的人事、机构编制、劳资、计划生育等工作；协
助地级以上市管理环境保护行政主管部门领导干部；指导环境保护队伍建设，规
划与组织指导环境保护系统在职人员的岗位培训和继续教育工作；负责全国环保
先进的推荐工作。
（九）监察室（与纪检组、直属机关党委办公室合署）
负责局机关和直属单位的思想政治工作和监察、纪检、党群、审计工作。
四、人员编制
环境保护局机关行政编制５８名，事业编制８名。其中局长１名，副局长３
名（不含纪检组长），正副处长（主任）２３名（含直属机关党委专职副书记）。
为离退休干部服务的机构和人员编制按有关规定另行核定。