河北省人民政府


河北省拍卖市场管理暂行规定
省政府令82号


第一章 总则
第一条 为加强拍卖市场管理，维护当事人的合法权益，建立和完善社会主义市场经济体制，根据国家有关规定，结合本省实际，制定本规定。
第二条 凡在本省行政区域内从事拍卖活动以及处分动产、不动产的单位和个人，都必须遵守本规定。
法律、法规对特殊拍卖活动另有规定的，按其规定办理。
第三条 拍卖活动必须遵守法律、法规、规章和国家政策，坚持公开、公正、自由报价和拍卖物由最高报价者获得的原则。
第四条 凡法律、法规、规章和国家政策允许自由买卖的动产和不动产，都可以拍卖；凡法律、法规、规章和国家政策限制自由买卖的动产和不动产，必须按管理权限报经有关部门批准后方可拍卖；凡法律、法规、规章和国家政策禁止买卖的动产和不动产，不得拍卖；凡法律、法规、
规章和国家政策规定专卖、专营并按本规定必须拍卖的动产和不动产，应当拍卖给符合条件的竞买人。
第五条 各级工商行政管理部门主管本行政区域内拍卖市场的管理工作。
各级工商行政管理、财政和审计等部门，应根据各自的职责，依照有关法律、法规、规章和国家政策的规定，对本行政区域内的单位和个人执行本规定的情况，实施监督检查。

第二章 拍卖机构
第六条 设立拍卖机构，应当具备以下条件：
（一）有拍卖机构的名称、组织管理系统和经营场所。
（二）有与经营规模相适应的资金和设施。
（三）有完备的章程和管理制度。
（四）有符合条件的拍卖师和其他工作人员。
第七条 设立拍卖机构，必须报经省工商行政管理部门批准，领取营业执照，方可开展拍卖业务。
第八条 属于国有资产的动产和不动产的拍卖业务，一律由国有拍卖机构经营。
第九条 拍卖机构应当根据委托人的委托，开展拍卖业务。
第十条 拍卖机构及其工作人员不得参加竞买，也不得委托或者代理其他单位和个人参加竞买。
拍卖机构的工作人员在竞买人中有近亲属，或者与竞买人有其他关系可能影响拍卖活动公正进行的，应当自行回避。
第十一条 拍卖机构对自己保管的拍卖物依法承担民事责任。
第十二条 拍卖成交后，竞买人拒不支付或者延迟支付价金的，拍卖机构可以将拍卖物再行拍卖。再行拍卖支出的费用和少于原拍卖价金的差额，由原竞买人支付。

第三章 拍卖物
第十三条 除法律、法规、规章和国家政策另有规定的以外，以下动产和不动产必须拍卖：
（一）行政机关和司法机关依法实施具体行政行为、司法行为应当变卖的财产。
（二）依法应当变卖的抵押物和留置物。
（三）国家机关、社会团体和企事业单位处理的公共财产。
（四）无主物。
（五）依法必须拍卖的其他动产和不动产。
第十四条 有以下情形之一的动产和不动产，不得拍卖：
（一）法律、法规、规章和国家政策禁止买卖的。
（二）处分权争议尚未解决的。
（三）处分权有限制并且未经有关部门或者单位、个人批准、同意的。
第十五条 拍卖物是共有的动产和不动产的，必须经全体共有人同意，方可拍卖。
第十六条 国家机关、社会团体和全民所有制企事业单位拍卖国有的动产和不动产，凡法规、规章规定应当办理审批、资产评估和资产划转手续的，依照有关法规、规章的规定处理。
第十七条 本规定十三条规定的属于国有资产的动产和不动产的拍卖底价，由国有资产评估机构依照国家有关规定评定；其他拍卖物的拍卖底价，由委托人确定。

第四章 委托人和竞买人
第十八条 委托人对拍卖物应当依法享有处分权。
第十九条 拍卖成交后，委托人未能按合同的规定取得价金的，有权向拍卖机构索赔。
第二十条 除拍卖机构同意保留报价权的外，委托人不得参加竞买。
保留报价权的委托人在拍卖中只能一次报价。
第二十一条 在签订《委托拍卖合同》前，委托人应当向拍卖机构指出自己知道或者应当知道的拍卖物的瑕疵。
第二十二条 依法应当上缴财政的拍卖收入，委托人必须及时、足额上缴，不得以任何理由截留或者分成。
第二十三条 竞买人一经报价不得反悔，但当其他竞买人的报价更高时，其报价即失去效力。
第二十四条 竞买人支付价金后不能按合同规定取得拍卖物的，有权向拍卖机构索赔。
第二十五条 委托人和竞买人应当按规定支付拍卖手续费和拍卖受理费。拍卖物是本规定第十三条规定的属于国有资产的动产和不动产的，拍卖机构应当按规定支付拍卖底价评定费。

第五章 拍卖方式
第二十六条 拍卖活动由拍卖师主持。拍卖成交以拍卖师定槌表示。
第二十七条 拍卖活动可以采用以下方式：
（一）估底价拍卖。拍卖师宣布拍卖物的底价，由竞买人报价竞买，当无人继续加价时，由拍卖师定槌成交。
（二）无底价拍卖。拍卖物由最高报价者获得。
（三）投标拍卖。拍卖机构提前公布拍卖物的有关情况，竞买人在规定期限内将报价函密封送交拍卖机构，由拍卖机构按期当价开标，拍卖物由最高报价者获得。

第六章 拍卖程序
第二十八条 实行委托拍卖，委托人应当向拍卖机构提交以下证件：
（一）公民的身份证明，法人的营业执照或者政府批文。
（二）法定代表人证明书或者法人授权委托书。
（三）委托人对拍卖物享有处分权的证明文件。
（四）拍卖物的详细资料。
第二十九条 委托人按前条规定提交的证件经拍卖机构审查合格后，双方应当用书面形式签订《委托拍卖合同》。
第三十条 《委托拍卖合同》应当具备以下条款：
（一）委托人和拍卖机构及其法定代表人、委托代理人的姓名或者名称。
（二）拍卖物的名称、数量、质量、存放地和交付方式。
（三）拍卖的期限、地点和方式。
（四）价金和其他有关费用及其结算日期、方式。
（五）拍卖程序中止和终结的条件。
（六）违约责任。
（七）合同的签订日期和有效期限。
（八）当事人协商同意的其他条款。
第三十一条 拍卖机构应当在拍卖前发布拍卖公告。拍卖公告发布之日距拍卖之日不得少于十日。
第三十二条 拍卖公告应当具备以下内容：
（一）拍卖物的名称、数量和质量。
（二）拍卖的日期、地点和方式。
（三）竞买人的条件。
（四）其他需要公告的事项。
第三十三条 申请参加竞买的单位和个人，应当向拍卖机构提交以下证件：
（一）公民的身份证明，法人的营业执照或者政府批文。
（二）法定代表人证明书或者法人授权委托书。
（三）资信证明。
第三十四条 拍卖机构对申请参加竞买并符合条件的单位和个人，应当及时发放竞买证及拍卖物的有关资料。
第三十五条 拍卖成交后，除即时清结的外，拍卖机构应当与竞买人用书面形式签订《拍卖成交合同》，并按拍卖物成交额的百分之二十收取定金。
《拍卖成交合同》履行后，定金应当返还竞买人或者抵作价金。
第三十六条 《拍卖成交合同》应当具备以下条款：
（一）拍卖机构和竞买人及其法定代表人、委托代理人的姓名或者名称。
（二）成交的拍卖物的名称、数量和质量。
（三）拍卖物交付的日期、地点和方式。
（四）价金、定金和其他有关费用及其结算日期、方式。
（五）违约责任。
（六）合同的签订日期。
（七）当理人协商同意的其他条款。
第三十七条 出现以下情形之一的，拍卖程序应当中止：
（一）拍卖物的处分权发生争议，司法、仲裁机关发出中止拍卖书面通知的。
（二）委托人确有理由申请中止拍卖程序，并经拍卖机构同意的。
（三）由于不可抗力的原因，致使拍卖程序暂时不能进行的。
（四）发生应当中止拍卖程序的其他事件的。中止拍卖程序的事由消失，拍卖程序应当继续进行。
第三十八条 出现以下情形之一的，拍卖程序应当终结：
（一）拍卖物无人报价竞买。
（二）司法、仲裁机关确认委托人对拍卖物没有处分权。
（三）委托人确有理由申请终结拍卖程序，并经拍卖机构同意。
（四）拍卖物在拍卖成交前灭失。
（五）由于不可抗力的原因，致使拍卖程序不能进行。
（六）发生应当终结拍卖程序的其他事件。拍卖程序终结后，拍卖物再行委托拍卖的，应当重新办理手续。

第七章 法律责任
第三十九条 违反本规定第十三条规定的，由财政部门或者审计部门视情节轻重，没收非法所得，收缴应当上缴的收入，并对单位予以警告、通报批评、处以相当于擅自处理的动产和不动产价格总额百分之十至百分之三十的罚款；对责任人员处以相当于本人一个月至三个月基本工资的
罚款。
第四十条 违反本规定第四条、第七条、第八条、第十条、第十四条、第十六条和第二十二条规定的，由工商行政管理、财政和审计等部门，根据各自的职责，依照有关法律、法规、规章和国家政策的规定处理。
第四十一条 当事人对行理处罚决定不服的，可以依照有关法律、法规的规定，申请行政复议或者向人民法院起诉。逾期不申请复议、不向人民法院起诉、又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第四十二条 因违反本规定造成其他单位和个人财产损失的，应当依法承担民事责任。

第八章 附则
第四十三条 本规定以下用语的含义是：
拍卖：是指所有人、经营管理人将自己的或者经营管理的动产和不动产，委托拍卖机构或者自行公开出售，由竞买人报价竞买的特殊经济活动。
拍卖物：是指所有人、经营管理人委托拍卖机构或者自行拍卖的动产和不动产。
委托人；是指委托拍卖机构拍卖自己的或者经营管理的动产和不动产的单位、个人。
竞买人：是指报价竞拍卖物的单位和个人。
第四十四条 本规定由河北省工商行政管理局负责解释。
第四十五条 本规定自发布之日起施行。



1993年5月19日
　　　19世纪后半叶，当时由于资本主义经济的发展，资本家竞相采用新技术，提高劳动生产率，扩大生产规模，吞并中小企业，生产资料、劳动力和商品生产日益集中于少数大企业，以致逐步形成垄断。自由竞争的资本主义转化为垄断资本主义，在这个转化的过程中，人口大量流向城市，贫富差距加剧，贫困、失业、颓废等社会问题层出不穷，犯罪现象激增。在阶级矛盾尖锐、犯罪急剧增加面前，古典学派的刑罚理论显得苍白无力，为了抑制犯罪激增，近代学派的刑法理论应运而生。近代学派分为人类学派和社会学派，人类学派强调犯罪的生物学原因，创始人为意大利人龙勃罗梭；社会学派强调犯罪的社会原因，代表人为李斯特。
　　　本读后感主要介绍刑事人类学派创始人龙勃罗梭提出的在其刑法思想中处于核心地位的理论——“天生犯罪人”理论。
　　　
　　　一、“天生犯罪人”理论的产生
　　　古希腊哲学家从哲学观点出发，认为犯罪是由人的意志或特性所决定的，他们把犯罪与社会经济、政治、人性等因素联系起来，力图从社会与人性本身寻找犯罪的原因。中世纪称神学盛行，认为犯罪是现实世界之外的超人类力量影响的结果，把犯罪归咎为妖魔鬼怪，罪犯是在某一方面和世界外部的妖魔鬼怪有着不正常关系的人。18世纪开始，启蒙思想家冲破了中世纪神学的束缚，用人类本身的原因解释人的行为，把犯罪和法律联系起来，否定了中世纪对犯罪本质的超自然解释，肯定了古希腊哲学家对犯罪本质的自然解释。[ 陈兴良：《刑法的启蒙》，法律出版社1998年版，第174-175页。]
　　　19世纪后半叶，达尔文的《物种起源》形成了以科学方法研究自然和社会现象的学术氛围。在这样的氛围下，龙勃罗梭将达尔文的进化论思路和孔德实证主义的方法引入犯罪原因的研究，运用生物学理论对犯罪的本质作出科学的说明。龙勃罗梭通过对大量的犯罪人进行观察和病理学研究后，“通过示范开辟了一条研究犯罪行为的新途径，那就是在研究和理解犯罪人之前，必须先了解犯罪人”。[ 【意】菲利：《实证派犯罪学》，中国人民公安大学出版社2004年版，第127页。] ，提出了“天生犯罪人”理论。
　　　他认为犯罪是由基因决定的，这里的基因是指导致行为人实施犯罪的生物学的遗传基因，基因通过遗传取得，因此犯罪人是天生的。他确信有些基因即使在当时看来无足轻重，而后则可能发展成为一个普遍适用的理论。[ 陈兴良：《刑法的启蒙》，法律出版社1998年版，第176页。]
　　　

二、“天生犯罪人”理论的发展
　　　“天生犯罪人”理论是龙勃罗梭早期著作的核心理论，但不是其全部犯罪学的唯一理论。在龙勃罗梭早期的研究中，他主要接受了达尔文的遗传概念，专注于对犯罪人生理的观察和研究，把犯罪原因仅归结为人类学方面的因素，认为犯罪是可以通过基因遗传给下一代的，仅以生物学为基础提出了“天生犯罪人”理论。而在晚期的研究中，龙勃罗梭发现在犯罪人身上存在许多无法用遗传来解释的情况，如那些没有犯罪基因的父母所生育的孩子实施了犯罪，这不是遗传，那如何解释这种人犯罪的原因呢？受到达尔文变异概念的影响，龙勃罗梭认为这是受到社会环境影响下生产的变异，他把这种变异成为堕落，于是摆脱了犯罪是天生的还是后天的非此即彼的思维模式，肯定了犯罪的先天因素和后天因素，提出犯罪原因除了种族和遗传等先天因素外，还包括后天因素。后天因素包括一定地理环境与社会环境，龙勃罗梭分别研究了地理与社会因素对犯罪的影响，强调智力、情感、本能、习惯、下意识反应、语言、模仿力等心理因素与政治、经济、人口、文化、教育、宗教、环境等社会因素与自然因素的作用。
　　　龙勃罗梭晚期的理论只是对早期的“天生犯罪人”理论的一种修正和完善，他并没有从本质上去否认天生犯罪人的存在，只是认为除了先天因素，还有后天因素影响着犯罪，从而降低了天生犯罪人在犯罪人总数中的比例。在《犯罪人论》的第五版中，他将天生犯人在全部犯人中的比例从原来的66％降低到40％；在《犯罪的原因和救治》中，又进一步降低到33％。这表明，龙勃罗梭对“天生犯罪人”理论的认识更加科学。

　　　三、对“天生犯罪人”理论的评价
　　　“天生犯罪人”理论标志着实证主义犯罪学的诞生，提供了实证主义的犯罪学研究方法，拓宽了犯罪学的研究范围。古典学派关注的是犯罪行为，且对犯罪行为只局限于法律规范的研究，追求理性思辨，脱离个案，使得犯罪研究处于虚幻的哲理中。龙勃罗梭从古典学派对犯罪的抽象研究转向对犯罪人的现实研究，是应当得到肯定的。然而，任何一种理论，都不可避免地带有时代背景的烙印，都会受到当时科学知识和技术状况的限制。“天生犯罪人”理论亦是如此，达尔文对生物学的不断认识和发展，使得龙勃罗梭不断修正和完善其“天生犯罪人”理论，使之更加科学。龙勃罗梭敢于对过去一直以理性可以自由支配意志为基础的人类观和刑法理论提出新的观念，在实证主义的基础上分析犯罪人的犯罪因素，当“天生犯罪人”理论受到批判时，在发现错误时，龙勃罗梭敢于承认错误，吸收了后天因素的原因去分析犯罪，不断修正和完善，形成犯罪原因的综合理论。龙勃罗梭这位严谨科学家的科学研究态度和勇气是值得敬佩和学习的。

　　　四、内因外因相互作用，内因的作用更甚一筹
　　　在几千年文化历史的人类社会中，是否真的存在天生犯罪人？俗话说得好：“龙生龙，凤生凤，老鼠的儿子会打洞！”，可见基因的重复性是多么强大。就算在21世纪的当下，科学家们仍然在研究并希望破解基因的奥秘，因此龙勃罗梭认为的那些犯罪人所具有的犯罪基因，是否真的存在并且准确，还有待现代科学技术的进一步的论证，毕竟归纳推理得出的结论并不是真理，只是无限接近真理，更何况还是早在19世纪通过归纳推理得出的结论呢？
　　　人类之所以为人类，是因为人类同时具有自然属性、社会属性和精神属性，若人类不具有社会属性和精神属性，那么，我认为天生犯罪人是存在的。但正因为人类通过后天因素所形成的社会属性和精神属性，可以导致具有龙勃罗梭所认定的犯罪基因的人没有实施犯罪，也可以导致原本不具有那些犯罪基因的人实施了犯罪，鉴于此，天生犯罪人又是不存在的。
　　　但是社会属性和精神属性是由外部环境造就的，外部环境是外因，基因是内因，内因具有主导作用。好的外因是可以影响甚至控制坏的内因，但是外因是无法改变内因的，我们只能期待外因都向好的方向发展，一但有所偏差，内因的主导作用将得到充分的发挥。坏的外因也是可以颠覆好的内因的，但是坏外因不容易影响好内因，而好外因是需要付出很多努力才能影响坏内因的。我国古语有云：“江山易改，本性难移”，或许说的就是这个道理。

2011年12月22日

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洪雅琴 律师
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