国土资源部


国土资源部关于进一步运用现代科技信息手段规范和创新管理的指导意见



各省、自治区、直辖市国土资源厅（国土环境资源厅、国土资源局、国土资源和房屋管理局、规划和国土资源管理局）,副省级城市国土资源行政主管部门，新疆生产建设兵团国土资源局，各派驻地方的国家土地督察局，中国地质调查局及部其他直属单位，部机关各司局：

　　科技与信息化正在引领发展转型，带动经济社会变革，加速形成现代化行政管理理念，重塑政府管理的结构和形态。国土资源管理的对象复杂，范围广泛，任务繁重，社会公众的需求越来越高。面对新的形势，各级国土资源管理部门必须进一步提高认识，转变观念，把运用现代科技信息手段作为管理工作的重要内容。建部以来，科技信息手段不断得到应用，提高了国土资源管理的水平和效率。但是在运用科技信息手段规范管理、创新监管、提高参与宏观调控水平、加强廉政建设构筑惩防体系等方面，在思想上、组织上、工作上的准备依然不足。

　　为适应国土资源管理新形势、新要求，加快国土资源管理方式根本转变，全面提升管理水平，现就进一步运用现代科技信息手段规范和创新管理，提出以下指导意见。

　　一、指导思想、总体要求和主要目标

　　（一）运用科技信息手段规范和创新国土资源管理的指导思想是：贯彻落实科学发展观，围绕构建国土资源保障和促进科学发展新机制，以全国国土资源“一张图”、综合监管平台和网络互联互通为基础，通过科技信息手段在管理各领域、各环节的广泛深入运用，构筑以科技信息手段为支撑的国土资源管理运行体系，转变管理职能，创新监管方式，提升管理效能，促进党风廉政建设，实现国土资源的全程监管和高效配置。

　　（二）运用科技信息手段规范和创新国土资源管理的总体要求是：

　　——解放思想，转变观念。勇于“革思想的命、削手中的权、去部门的利”，深入研究现行的国土资源管理体制，从规范创新管理、破解发展难题的高度来认识科技信息手段的重要作用，加强业务研究，设计工作抓手，转变管理职能，适应新的管理方式。

　　——行政主导，技术保障。行政管理部门牵头组织推进科技信息手段的广泛深入运用，加快制度设计和创新，根据管理改革和发展需要，系统提出业务工作对科技信息手段的需求。技术部门要积极跟进，捕捉和发掘需求，加强技术研发，全力协助行政管理部门推进成果应用，做好支撑服务。

　　——统筹协调，整合资源。进一步统筹管理改革、制度建设与技术支撑，统筹数据获取、网络建设与系统应用，整合人、财、物等资源，真正“统起来、连起来、用起来、活起来”，发挥科技信息手段的整体功能。

　　——突出重点，讲求实效。重点加强资源开发利用行为、资源管理行为监管方式的改革创新和行政管理效能的全面提升。以“管得住、管得好、用得好”为检验标准，以达到管理目标和取得显著成效为立足点。

　　（三）运用科技信息手段规范和创新国土资源管理的主要目标是：

　　——整合各类信息，形成基础数据支撑体系。通过对土地、矿产、地质环境调查评价和管理等各类信息的汇集、整合，形成全国国土资源“一张图”核心数据库，实现对全国国土资源及其开发利用状况的全面掌握。

　　——建立综合监管平台，改进执法和土地督察方式。通过构建以信息化为支撑的国土资源监管体系，促进监管的常态化、制度化，实现对土地、矿产资源开发利用全过程的实时监管。

　　——推进管理业务网上运行，规范审批管理。通过各级国土资源管理全业务流程的网上运行和互联互通，提高行政效率，增强执行力和协调联动能力，规范管理行为，促进党风廉政建设，基本实现国土资源管理工作信息化。

　　——深化信息资源开发利用，增强国土资源参与宏观调控的针对性和灵活性。通过国土资源信息的更新、汇总和日常监测统计，掌握资源供应的总量、结构、布局、时序，以供定需、双向调节，增强宏观调控措施的针对性、灵活性。

　　——构建资源市场网络体系，强化市场机制在资源配置中的基础作用。通过土地、矿业权市场信息平台建设，促进全国统一的土地、矿业权市场网络体系建设，实现土地、矿业权市场的公开透明和公平公正。

　　——推行政府信息网上公开，树立国土资源管理部门服务型政府新形象。通过推进以四级国土资源门户网站为主渠道的政府信息公开，全面提升服务水平和效率，广泛接受社会监督。

　　二、主要任务

　　（四）构筑全国国土资源“一张图”。按照统一标准整合土地、矿产、地质环境等多种信息，构筑全国国土资源“一张图”，形成核心数据库，满足国土资源监管、宏观调控和社会化服务的需要。

　　——设计“一张图”建设方案，制定数据生产、汇交、管理、更新、应用服务的数据标准和制度。

　　——规范数据生产和汇交，各级国土资源管理部门和相关单位组织开展的专项调查，在数据生产环节要严格执行“一张图”建设对数据标准的要求，及时向本级国土资源数据中心汇交数据并上图入库。

　　——加快数据整合，2010年基本建成由基础地理、遥感影像、土地利用现状、矿产勘查和开发利用现状、国土资源规划数据为基础的 “一张图”本底数据库，在此基础上叠加各类数据。

　　——做好历史数据补录，建立数据更新长效机制，实行“谁生产，谁负责”的数据更新制度，基础数据更新由各调查评价主管单位和组织实施单位纳入调查评价工作制度，业务数据更新分别由各业务部门制定实时更新措施。完善网络环境下的业务数据报备机制，不断创新数据实时更新的技术手段和措施。

　　（五）建立国土资源综合监管平台。整合相关应用系统，建立贯穿各级国土资源管理业务、覆盖管理各环节的综合监管平台，改进国土资源执法和土地督察方式，提高监管质量和效率。

　　——2010年完成国土资源综合监管平台建设指南的制定，梳理和确定各级国土资源监管的目标、主要内容。

　　——各类管理业务的主管单位共同参与，建立覆盖土地“批、供、用、补、查”、土地登记、地价监测，以及矿产资源勘查、开发利用、年检、资质管理、地质资料汇交、矿山环境监管、矿山土地复垦利用、地质灾害监测等业务的综合监管平台。

　　——各级国土资源管理部门要推进综合监管平台的日常应用，建立运行机制，实现土地、矿产资源、地质环境的全程常态化监管。进一步深化耕地保护责任目标考核、基本农田检查等专项工作。

　　——利用监管平台，整合违法线索信息，创新执法方式，开展在线土地督察，逐步扩大例行督察和审核督察覆盖面。

　　（六）加快四级国土资源管理全业务流程的网上运行。各级国土资源管理部门要加快管理业务梳理，统筹各类管理业务需求，建立覆盖国土资源管理所有业务的应用系统，实现四级国土资源管理全业务流程的网上运行。

　　——建立和整合行政办公、行政审批、综合统计、重大投资项目管理、预算管理、财务管理、科技成果与外事管理、人事（人才）管理等方面的应用系统，并实现网上运行。2012年以前，四级国土资源管理部门的行政办公和行政审批都应实现网上运行。

　　——加强系统建设和运行的整合集成，省级国土资源管理部门要加强对省以下三级应用系统建设和应用的统筹，有条件的地方要进一步延伸至乡镇国土所。

　　——强化各级应用系统之间的互联互通，不断推进各类备案信息和公文的远程电子在线报送。

　　——深化系统应用，逐步把质量保证、绩效评估、内部监管内容嵌入应用系统，加强在线电子监察、重要事项的网上督办和内部信息报送与发布。

　　（七）增强参与宏观调控的主动性、灵活性。利用“一张图”和综合监管平台，加强数据汇总和模型分析，提高信息资源开发利用的深度和广度，加强和改善国土资源参与宏观调控的能力。

　　——2010年实现各专业统计、综合统计成果信息在综合监管平台中汇总、生成和分析，并及时将成果转化为对国土资源形势的分析和研判。

　　——加强对土地利用计划执行率、供地率、土地利用和市场交易等情况的研究和信息汇总分析，增强土地供应总量、结构、布局、时序供需双向调节的针对性，科学安排建设用地计划，控制审批节奏。

　　——充分利用矿业权统一配号系统，掌握全国矿业权设置、矿产资源产能等情况，有效调控矿产资源勘查和开采总量、类型和结构。

　　（八）推进全国统一的土地、矿业权市场网络体系建设。利用信息网络技术建立全国统一、规范、高效、有序的土地、矿业权市场体系，提高资源的市场化配置效率，维护市场交易的公平公正和公开透明。

　　——进一步完善土地、矿业权出让的市场机制和工作程序，健全土地、矿业权出让市场交易规则、制度，建立网络化市场信息渠道，形成全国统一的土地、矿业权市场网络体系。逐步将土地和矿业权登记、转让、抵押等市场交易信息纳入综合监管平台。

　　——利用门户网站公示土地、矿业权出让和招拍挂信息，以及矿业权人诚信信息，发布交易规则和流程，公开土地出让合同，定期公布全国重点城市地价信息和保障性住房供地计划执行情况，跟踪督察重点房地产企业土地储备情况。建立全国矿业权信息服务平台，提供全国矿业权信息公开和查询服务。

　　（九）进一步深化政府信息网上公开工作。切实将各级国土资源门户网站作为政府信息公开的主要渠道、政策宣传的重要阵地、接受社会监督的重要平台、便民服务的重要窗口，持续推进政府信息网上公开工作。

　　——进一步完善政府信息网上公开制度，建立网上信息保障、网上服务、互动交流、网上信息受理和反馈等方面的机制。

　　——树立以社会和公众为中心的理念，加快各级国土资源门户网站建设。2011年以前要完成全国县级以上国土资源门户网站建设。加强网站信息整合，提高网站亲和力。

　　——各级国土资源管理部门要按照政府信息公开目录及时上网公开本单位掌握的信息，规定主动公开的必须及时通过网站公开，重点加强政策法规、规划、行政审批结果、办事程序、土地和矿业权市场、预算、人事任免等信息的网上公开。借助门户网站及时回应公众质疑，澄清社会关注的国土资源管理热点问题。

　　——将行政审批结果公开与受理、办理工作衔接起来，形成“一条龙”服务，保障每一项行政审批结果信息（涉密信息除外）都及时上网发布。逐步推行网上办事服务。

　　（十）积极探索部门间信息共享服务。将信息共享服务作为延伸国土资源管理工作链条的重要措施，积极探索并推进信息服务集群化和产业化。
——统筹金融、税务、公安、民政、建设、水利、农业、统计等部门，以及社会公众和媒体的需求，建立信息共享服务平台，设计和开发信息服务产品，提供形式多样的国土资源品牌信息服务。

　　——继续与银监会和证监会合作，2010年将银行国土信息查询服务覆盖到全国105个重点城市的银行业金融机构，并对上市房地产企业和矿产开发企业的土地或矿产资产情况进行披露。探索土地和金融手段联动调控房地产市场的新机制。

　　三、保障措施

　　（十一）加强组织领导。由部信息化领导小组统一领导和部署，部信息化工作办公室负责具体组织协调。各级国土资源管理部门、各单位实行“一把手”负责制，主要领导要亲自抓、直接管，分管领导和相关部门领导要抓具体问题的协调解决，抓好落实。要把以科技信息手段规范和创新管理作为一项主要工作深入研究，周密部署，制订详细工作计划和阶段目标。

　　（十二）切实转变职能。行政管理部门要加强业务研究和形势研判，加快制度设计，按照“把权利和责任放下去，把监管和服务抓起来”的总体要求，简化具体审批业务，制定审批规则和标准，明确各级国土资源行政审批的重点，形成规范的国土资源审批制度。

　　（十三）注重协调联动。各级国土资源管理部门、各单位之间要加强协调联动，各项管理业务之间要统筹衔接。机关工作人员在应用信息化成果过程中，要及时发现问题，提出系统完善改进的意见，结合自身工作实际，主动提出新的需求。技术部门要积极跟进，主动服务，及时解决应用中出现的问题，汇总需求，转化为新的信息化建设成果，认真做好服务。

　　（十四）强化技术保障。技术部门要全力做好技术保障和业务支撑，配合行政管理部门开展的重点工作做好信息系统开发和维护、数据库建设和维护、网络运行维护，协助开展业务梳理工作。省级国土资源管理部门要在2011年前完成省以下三级国土资源网络系统建设，逐步向乡镇国土所延伸。

　　（十五）确保信息安全。要把信息网络安全摆到突出位置，增强安全意识和责任心，在信息采集、传输、处理和应用服务等各环节都要消除安全隐患和漏洞，严格执行安全保密制度，按照信息安全技术标准操作。网络的互联互通要以安全为前提和保障。

　　（十六）建立长效机制。要把科技信息手段的支撑和应用工作常态化，形成长效机制。人事部门加强对各单位运用科技信息手段规范和创新管理工作情况进行考核，将信息化建设和应用作为年终考核内容，信息化管理部门要协助做好动态评估。

　　（十七）加强培训学习。要充分运用现代科技信息手段开展大规模培训，全面提高机关工作人员的能力和素质。特别是要加强信息化应用培训，通过设立网上课堂、定期或不定期举办应用技能讲座或演示等措施，不断提高机关工作人员的信息技术应用水平。

　　（十八）落实工作经费。各级国土资源管理部门要进一步加大科技信息方面的投入，积极与当地财政部门协调沟通，争取稳定的经费投入。涉及到信息系统建设与集成、数据资源整合、应用培训、运行维护等相关工作所需要的经费，要纳入本级部门预算。各类调查评价专项工程，要统筹安排基础数据采集和集成工作经费。

　　各级国土资源管理部门要进一步提高认识，把运用科技信息手段规范和创新管理作为促进国土资源管理改革与发展的重要内容，深入开展作风建设，进一步增强执行力，按照本指导意见的要求，提出具体措施，加快落实。


　二〇一〇年六月一日




中国证券监督管理委员会


关于同意上海、深圳证券交易所会员管理暂行办法的批复
1998年8月3日，中国证监会


上海、深圳证券交易所：
你们上报的《关于〈关于加强会员管理的暂行规定〉的请示》（上证会字〔1998〕68号）和《关于〈深圳证券交易所会员管理暂行办法〉（送审稿）的报告》（深证发〔1998〕178号）收悉。经研究，同意你们颁布实施。


第一章 总则
第一条 为了保证证券市场安全，防范风险，进一步规范会员的组织和行为，加强对会员的监管，特制定本暂行规定。
第二条 本暂行规定适用于经上海证券交易所（以下简称“本所”）批准的会员。会员系指经有权部门批准设立，具备本所会员资格条件，具有法人地位且为本所接纳的境内证券经营机构。

第二章 会员的证券代理买卖业务
第三条 会员不得在非营业场所从事代理业务，不得为非会员从事代理业务提供便利。
第四条 从事代理业务的会员应将本所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布。
未经本所批准，会员不得将上述信息提供给机构和个人从事经营活动，不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。
第五条 会员应在其营业场所设专业人员为客户提供必要的咨询服务。
第六条 从事证券代理业务的会员或其授权的下属证券营业部应与客户签订证券买卖代理协议。协议至少包括以下事项：
1．会员与客户遵守国家有关法律、法规及本所业务规则的承诺；
2．客户表明会员已向其说明证券买卖的风险；
3．会员代理业务范围和权限；
4．客户开户所需证件及其有效性的确认方式和程序；
5．委托、交割的方式、内容和要求；
6．客户保证金及证券管理有关事项；
7．交易手续费、印花税及其他收费说明；
8．会员对客户委托事项的保密责任；
9．客户应履行的交收责任；
10．违约责任及免责条款；
11．争议解决办法。
第七条 会员如向客户提供电话等自助委托方式，会员的委托系统应对自助委托过程有详细的记录，并在代理协议中充分说明自助委托的风险，明确会员与客户各自的责任。
第八条 会员在为客户开设资金账户时，必须留存客户身份证、证券账户卡复印件及其他有关资料。会员接受客户委托和办理客户提取保证金手续时，必须查验、核对客户证券帐户卡、资金账户和身份证。
第九条 会员与客户清算交割时，应当采用本所统一规定格式的交割凭证。会员应按客户要求向客户提供证券与资金明细对账单，并在营业时间内随时受理客户查询。
第十条 会员因受到处罚而影响其证券代理买卖业务的正常进行时，本所可将其代理业务转给其他会员。
第十一条 会员因故关闭、破产，本所可视具体情况，有权对会员原有资金、证券、业务经营活动、下属证券营业部机构等采取必要措施以防范风险。
第十二条 禁止会员在代理业务中从事下列行为：
1．挪用客户保证金、侵占客户保证金利息；
2．为客户融资融券，从事信用交易；
3．提高或降低本所公布的证券交易收费标准；
4．接受代为客户决定买卖品种、数量、时间、或买卖方向的全权委托；
5．侵占、挪用、拖欠客户股息、国债兑付金等损害客户合法权益的行为；
6．以不正当手段恶性竞争。

第三章 会员的证券自营业务
第十三条 会员开办自营业务，应向本所提交下列文件并经本所批准：
1．申请书；
2．中国证监会的批准文件；
3．最近6个月的营业报告和资产负债表：
4．自营业务负责人及操作人员简历；
5．自营业务管理制度；
6．本所要求的其他文件。
第十四条 会员必须以其法人名义在本所证券结算公司开设自营业务证券帐户，并通过该证券账户进行所有的自营买卖。
第十五条 会员应开设独立的自营业务资金账户，与客户的保证金账户分开管理，单独核算。
第十六条 会员应设专门管理人员及专用交易终端从事自营业务，不得影响代理业务。

第四章 强化会员内部风险管理
第十七条 会员应建立内部风险控制制度，设立专门部门，负责内部稽核、营业部管理、资金清算及交易系统管理等工作。
1．会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属证券营业部执行国家有关法律、法规及本所业务规则的情况。
2．会员机构管理部门负责对会员所属证券营业部实行统一归口管理。
3．会员资金清算部门负责统一管理会员及会员所属证券营业部对本所的资金清算。
4．会员交易系统管理部门应对会员及会员所属证券营业部的电脑系统、网络及通信系统、数据安全等实施有效管理。
第十八条 营业部信息系统技术管理，须达到下列要求：
1．电脑、通信系统必须符合中国证监会发布的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，按照本所有关交易及结算数据接口规范要求设置，保障与本所撮合系统和结算系统准确、高效的数据传送；
2．会员应根据上述规范制定和完善内部电脑交易系统的管理制度；
3．柜台电脑系统必须对每一笔委托申报实施证券和资金前端明细核查，防止卖空、买空发生；
4．电脑及通信系统应建立备份，关键设备应具容错性，并制定定期故障检测及病毒检测的操作规程；
5．制定安全保密措施，对客户资料、交易记录及电脑系统中的数据严格管理，防止资料或数据丢失、泄密或被篡改；
6．本所提出的其他要求。
第十九条 严禁会员对本所证券登记结算公司透支，对不能正常履行清算责任的，本所有权采取限制交易、提高保证金金额等措施，防范清算风险。
第二十条 会员应妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录和清算文件，其保存期应不少于15年。
第二十一条 会员应对投资者进行风险教育，组织编写风险教育宣传材料，备置于营业场所供投资者查阅。

第五章 强化报告和检查制度
第二十二条 会员应指定两名熟悉国家有关证券法律法规及本所业务规则的中、高级管理人员担任本所会员联络人，负责处理会员会籍、营业部、席位等有关事宜；根据本所要求递交有关报告文件、接收本所下发文件；向本所反映会员业务活动中的问题以及本所规定的其他职责。
第二十三条 会员应于每月前5个工作日内就上月客户投诉及处理情况上报本所。本所将于每月现场抽查5家以上会员执行本所有关规定的情况。现场抽查事前不通知会员。现场抽查情况将按中国证监会要求汇总上报中国证监会。
第二十四条 会员应于每月15日前将上月会员资产负债情况、收支情况以及自营、代理业务情况上报本所，并填报下列报表：
1．《会员资产及负债情况统计表》；
2．《会员业务收支及利润计算表》；
3．《会员自营业务统计表》；
4．《会员代理证券业务统计表》；
5．《证券营业网点经营情况统计表》。
上述报表除以书面形式报送外，还需以电子邮件或磁盘方式报送。
第二十五条 从事自营业务的会员，应于每年6月30日和12月31日过后20日内向本所报告截至该日的证券自营情况。
第二十六条 对财务状况恶化和经营风险较大的会员，本所将进行重点监控并采取措施防范可能产生的市场风险。
第二十七条 本所于每一会计年度结束后3个月内对会员实施年度检查。会员应向本所提交如下年度检查材料：
1．年度工作报告，包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况；
2．经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的上一年度审计报告；
3．会员财务情况说明，包括会员债权债务情况、对外投资参股情况、对外提供借款担保情况等。
4．经有权部门年审或换发的企业法人营业执照、金融业务许可证及其他资格证书。
5．本所要求提交的其他材料。
本所将按中国证监会要求，将年度检查结果上报中国证监会。
第二十八条 会员遇有下列情况，应在两日内向本所报告：
1．受到国家有关管理部门处罚；
2．业务发生重大变化或发生严重亏损；
3．涉及重大诉讼或仲裁事项；
4．本所认为应该报告的其他事项。
第二十九条 会员遇有下列情况，应在5个工作日内向本所报告：
1．章程变更；
2．注册资本变更；
3．住所及营业地址、法定代表人、证券业务负责人变更；
4．股东发生重大变化；
5．本所认为应该报告的其他事项。
第三十条 本所有权要求会员提供会员及其客户的有关业务报表、账册、交易记录及其他文件、资料，会员不得以任何理由拒绝或拖延，或提供不真实、不准确、不完整的文件、资料。

第六章 处罚和附则
第三十一条 会员违反本所会员管理规则及本暂行规定的，本所可责令其改正，并视情节轻重单处或并处：
1．会员范围内通报批评；
2．在证监会指定报刊公开批评；
3．警告；
4．限制交易；
5．暂停自营业务或代理业务；
6．取消会籍。
会员对以上4、5、6项处罚有异议的，可自接到处罚通知之日起15天内向本所理事会申请复议；复议期间该处罚继续执行。
第三十二条 本暂行规定经本所理事会批准，报中国证监会同意后实行，修改时亦同。


为保障市场交易安全，有效防范风险，进一步规范本所会员（以下简称会员）的组织和行为，加强对会员的监管，根据中国证监会《关于加强证券交易所会员管理的通知》的规定，制订本办法。

第一章 总则
第一条 经本所批准，会员可以在本所从事下列业务：
1．专营证券代理业务，即接受投资者的委托，代理其在本所集中交易市场买卖证券。
2．专营证券自营业务，即以会员自有的资金并以会员的名义开设专门的账户，在本所集中交易市场买卖证券。
3．兼营证券代理业务和自营业务
4．本所规定的其他业务
第二条 会员从事证券代理或自营业务必须取得中国证监会颁发的经营许可证及相关资格证书。

第二章 代理业务
第三条 从事证券代理业务的会员应当与客户签订证券买卖代理协议。协议至少包括以下事项；
1．承诺遵守国家有关法律、法规及本所业务规则；
2．向客户阐明证券买卖的风险；
3．会员代理业务范围和权限；
4．客户开户所需证件及其有效性的确认方式和程序；
5．委托、交割的方式、内容和要求；
6．客户保证金及证券管理有关事项；
7．交易手续费、印花税及其他收费说明；
8．会员对客户委托事项的保密责任；
9．客户应履行的交收责任；
10．违约责任及免责条款；
11．争议解决办法。
第四条 会员如向客户提供电话等自助委托方式，其委托系统应对自助委托过程有详细的记录，并在代理协议中充分说明自助委托的风险，明确会员与客户各自的责任。
第五条 从事代理业务的会员应将本所发布的即时行情和公告等市场信息及时在营业场所公布。
未经本所批准，会员不得将上述信息提供给机构和个人从事经营活动；不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。
第六条 会员在为客户开设资金账户时，必须留存客户身份证、证券账户卡复印件及其他有关资料。会员接受客户委托和办理客户提取保证金手续时，必须查验核对客户证券账户卡、资金账户和身份证。
第七条 会员与客户清算交割时，应采用本所统一规定格式的交割凭证。买进报告书以红色印制、卖出报告书以蓝色印制。买卖报告书应记载委托人姓名，股东代码，成交日期，证券种类，成交数量，单价，总价，手续费，代缴税款，应收、应付实际金额等事项。
第八条 会员应按客户要求向客户提供证券与资金明细对账单，并在营业时间内随时受理客户查询。
第九条 会员应在其营业场所配备专业人员为客户提供必要的咨询服务。
第十条 会员应对投资者进行风险教育，组织编写风险教育宣传材料，备置于营业场所供投资者查阅。
第十一条 会员不得在非营业场所从事代理业务，不得为非会员从事代理业务提供便利，严禁将本所席位以转让、租赁、承包等形式交由其他机构或个人使用。
第十二条 禁止会员在代理业务中从事下列行为：
1．挪用客户保证金、侵占客户保证金利息；
2．为客户融资融券，从事信用交易；
3．以任何方式提高或降低或者变相提高或降低本所公布的证券交易收费标准；
4．接受代客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托；
5．侵占、挪用、拖欠客户股息、国债兑付金等损害客户合法权益的行为；
6．以不正当手段恶性竞争。
第十三条 会员受到处罚，如影响其证券代理买卖业务的正常进行，应妥善将其代理业务转给其他会员。

第三章 自营业务
第十四条 会员开办自营业务，应向本所提交下列文件并由本所批准：
1．申请书；
2．中国证监会的批准文件；
3．最近6个月的营业报告和资产负债表；
4．自营业务负责人及操作人员简历；
5．自营业务管理制度；
6．本所要求的其他文件。
第十五条 会员必须以其法人名义在深圳证券结算公司开设自营业务证券账户，并通过该证券账户进行所有的自营买卖。
第十六条 会员应开设独立的自营业务资金账户，与客户的保证金账户分开管理，单独核算。
第十七条 会员应设专门管理人员及专用交易终端从事自营业务，不得影响代理业务。

第四章 风险控制
第十八条 严禁会员对本所透支。
对财务状况恶化和经营风险较大的会员，本所将对其重点监控，必要时可采取提高保证金金额、限制交易等紧急措施防范风险。对不能正常履行清算责任的，本所可采取限制交易、暂停交易、取消会籍等措施，防止进一步扩大损失。
第十九条 会员应建立内部风险控制制度，设立专门部门，负责内部稽核、营业部管理、资金清算及交易系统管理等工作。
会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属营业部执行国家有关法律、法规及本所业务规则的情况。
会员机构管理部门负责对会员所属证券营业部实行统一归口管理。
会员资金清算部门负责统一管理会员对本所及会员所属证券营业部的资金清算。
第二十条 会员交易系统管理部门应对会员及所属营业部的电脑系统、网络及通信系统、数据安全等实施有效管理，并达到下列要求：
1．电脑、通信系统必须符合中国证监会发布的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》按照本所有关交易及结算数据接口规范要求设置，保障与本所撮合系统和结算系统准确、高效的数据传送；
2．会员应根据上述规范制定和完善内部电脑交易管理制度；
3．柜台电脑系统必须对每一笔委托申报实施证券和资金的前端明细核查，防止卖空、买空发生；
4．电脑及通信系统应建立备份，关键设备应具容错性，并制定定期故障检测及病毒检测的操作规程；
5．制定安全保密措施，对客户资料、交易记录及电脑系统中的数据严格管理，防止资料或数据丢失、泄密或被篡改；
6．本所提出的其他要求。
第二十一条 会员应妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录和清算文件，其保存期应不少于15年。

第五章 报告、检查事项
第二十二条 会员应指定两名熟悉国家有关证券法律法规及本所业务规则的中、高级管理人员担任本所会员联络人，负责处理会员会籍、席位等有关事宜；根据本所要求递交有关报告文件、接收本所下发文件；向本所反映会员业务活动中的问题以及本所规定的其他职责。
第二十三条 会员应于每月过后5日内就客户投诉及处理情况上报本所。
第二十四条 会员应于每月15日前将上月会员资产负债情况、收支情况以及自营、代理业务情况上报本所，并填报下列报表：
1．《会员资产及负债情况统计表》；
2．《会员业务收支及利润计算表》；
3．《会员自营业务量统计表》；
4．《会员代理证券业务统计表》；
5．《证券营业网点经营情况统计表》。
上述报表除以书面形式报送外，还需以电子邮件或磁盘方式报送。
第二十五条 从事自营业务的会员，应于每年6月30日和12月31日过后20日内向本所报告截至该日的证券自营情况。
第二十六条 本所于每一会计年度结束后3个月内结会员实施年度检查。会员应向本所提交如下年度检查材料：
1．年度工作报告，包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况；
2．经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的上一年度审计报告；
3．会员财务情况说明，包括会员债权债务情况、对外投资参股情况、对外提供借款担保情况等。
4．经有权部门年审或换发的企业法人营业执照、金融业务许可证及其他资格证书。
5．本所要求提交的其他材料。
本所在年度检查结束后两个月内，将年度检查结果上报中国证监会。
第二十七条 会员遇有下列情况，应在两日内向本所报告：
1．受到国家有关管理部门处罚；
2．业务发生重大变化或发生严重亏损；
3．涉及重大诉讼或仲裁事项；
4．本所认为应该报告的其他事项。
第二十八条 会员遇有下列情况，应在5个工作日内向本所报告：
1．章程变更；
2．注册资本变更；
3．住所及营业地址、法定代表人、证券业务负责人变更；
4．股东发生重大变化；
5．本所认为应该报告的其他事项。
第二十九条 本所每月现场抽查5家以上会员执行本所有关规定的情况。现场抽查事前不通知会员。现场抽查情况于次年1月底前汇总上报中国证监会。
第三十条 本所有权要求会员提供会员及其客户的有关业务报表、账册、交易记录及其他文件、资料，会员不得以任何理由拒绝或拖延，或提供不真实、不准确、不完整的文件、资料。

第六章 附则
第三十一条 会员违反本所会员管理规则的，本所可责令其改正，并视情节轻重单处或并处：
1．会员范围内通报批评；
2．在证监会指定报刊公开批评；
3．警告；
4．限制交易；
5．暂停自营业务或代理业务；
6．取消会籍。
会员对以上4、5、6项处罚有异议的，可自接到处罚通知之日起15天内向本所理事会申请复议；复议期间该处罚继续执行。
第三十二条 本办法由本所负责解释。
第三十三条 本办法经本所理事会通过，报中国证监会批准后生效，修改时亦同。
第三十四条 本办法自公布之日起实施。

会员业务资料统计表
报送单位：
联络人：
联系电话（含区号）：
传真号码（含区号）：
报送时间：
证券业务负责人签字：
会员单位盖章：
表01--1：会员资产负债情况统计表
（证券公司、单独核算证券业务的信托投资公司专用）
填报单位： 会员代码： 截止日期：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| 编号 | 项目名称 |本期金额（元）| 编号 | 项目名称 |本期金额（元）|
|--------------------------------------|--------------|----------------------------------------------|
|一、流动资产 | |一、流动负债 |
|--------------------------------------|--------------|----------------------------------------------|
| 1101|现金和银行存款 | |2101|短期借款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1102|拆出现金 | |2102|拆入资金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1103|买入返售证券 | |2103|代发行证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1104|应收帐款 | |2104|代兑付证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11041|其中：一年以内 | |2105|客户存入委托资金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11042| 一年至二年 | |2106|其他应付代理证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11043| 二年以上 | |2107|卖出回购证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1105|减：坏帐准备 | |2108|应付帐款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1106|应收帐款净额 | |2109|其他应付款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1107|其他应收款 | |2110|应付工资 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1108|自营证券 | |2111|应付福利费 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1109|代理证券 | |2112|应交税金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1110|待摊费用 | |2113|应付股利／利润 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1111|外币兑换 | |2114|预提费用 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1112|待处理流动资产损失 | |2115|其他流动负债 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1113|其他流动资产 | |2100|流动负债合计 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1100|流动资产合计 | |二、长期负债 | |
|--------------------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
|二、长期投资 | |2200|长期负债合计 | |
|--------------------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1201|债券投资 | |三、少数股东权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1202|股权投资 | |2300|少数股东权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1203|其他投资 | |四、所有者权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1204|减：投资风险准备 | |2401|实收资本 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1200|长期投资合计 | |2402|资本公积 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|三、固定资产合计 | |2403|盈余公积 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1300|固定资产合计 | |2404|未分配利润 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|四、其他资产 | |2400|所有者权益合计 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1400|其他资产合计 | | | | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
|总资产 | | |负债及所有者权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1000|资产总计 | |2000|负债及所有者权益总计| |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
负责人： 制表人： 联系电话： 报出日期：
表01--2：会员资产负债情况统计表
（未单独核算证券业务的信托投资公司专用）
填报单位： 会员代码： 截止日期：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| 编号 | 项目名称 |本期金额（元）| 编号 | 项目名称 |本期金额（元）|
|--------------------------------------|--------------|----------------------------------------------|
|一、流动资产 | |一、流动负债 |
|--------------------------------------|--------------|----------------------------------------------|
| 1101|现金和银行存款 | |2101|短期借款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1102|拆出现金 | |2102|拆入资金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1103|买入返售证券 | |2103|代发行证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1104|应收帐款 | |2104|代兑付证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11041|其中：一年以内 | |2105|客户存入委托资金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11042| 一年至二年 | |2106|其他应付代理证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11043| 二年以上 | |2107|卖出回购证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1105|减：坏帐准备 | |2108|应付帐款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1106|应收帐款净额 | |2109|其他应付款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1107|其他应收款 | |2110|应交公司利润 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1108|自营证券 | |2111|其他流动负债 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1109|代理证券 | |2100|流动负债合计 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1110|其他流动资产 | |二、长期负债 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1100|流动资产合计 | |2200|长期负债合计 | |
|--------------------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
|二、长期投资 | |三、所有者权益 | |
|--------------------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1201|债券投资 | |2401|拨付的证券营运奖金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1202|股权投资 | |2402|公积金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1203|其他投资 | |2403|公益金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1200|长期投资合计 | |2404|留存利润 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|三、固定资产 | |2400|所有者权益合计 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1300|固定资产合计 | | | | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|四、其他资产 | | | | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1400|其他资产合计 | | | | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
|总资产 | | |负债及所有者权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1000|资产总计 | |2000|负债及所有者权益总计| |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
负责人： 制表人： 联系电话： 报出日期：
表02--1：会员证券业务收支及利润计算表
（证券公司专用）
填报单位： 会员代码： 截止日期：
----------------------------------------------------------------------------------------------
| 编号 | 项目名称 | 本期数 | 本年累计数 |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|一、营业收入 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6101|自营证券买卖差价收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6102|股票发行与配售承销手续费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6103|证券代理买卖收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6110|投资基金管理费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6104|其他手续费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6105|利息收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6106|金融企业往来收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6107|投资收益 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6108|汇兑净收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6109|其他营业收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6100|营业收入合计 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|二、营业支出 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6201|手续费支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6202|利息支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6203|金融企业往来支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6204|营业费用 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 62041|其中：股票发行与配售承销费用 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6205|其他营业支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6200|营业支出合计 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|三、营业税及附加| | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6300|营业税及附加 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|四、营业利润 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6400|营业利润 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6401|加：营业外收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6402|以前年度损益调整 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6403|减：营业外支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|五、利润总计 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6500|利润总计 | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------
负责人： 制表人： 联系电话： 报出日期：
编表说明：“股票发行与配售承销手续费收入”填报扣除相关费用之前的金额。
表02--2：会员证券业务收支及利润计算表
（信托投资公司专用）
填报单位： 会员代码： 截止日期：
----------------------------------------------------------------------------------------------
| 编号 | 项目名称 | 本期数 | 本年累计数 |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|一、营业收入 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6101|自营证券买卖差价收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6102|股票发行与配售承销手续费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6103|证券代理买卖收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6104|其他手续费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6105|利息收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6106|金融企业往来收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6107|投资收益 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6108|汇兑净收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6109|其他营业收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6110|营业收入占信托投资公司营业收入的百分比 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|二、营业支出 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6201|手续费支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6202|利息支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6203|金融企业往来支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6204|营业费用 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 62041|其中：股票发行与配售承销费用 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6205|其他营业支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6210|营业支出占信托投资公司营业支出的百分比 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|三、营业税及附加| | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6310|营业税及附加 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|四、营业利润 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6410|营业利润占信托投资公司营业利润的百分比 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6401|加：营业外收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6402|以前年度损益调整 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6403|减：营业外支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|五、利润总计 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6510|利润总计 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6610|利润总计占信托投资公司利润总额的百分比 | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------
负责人： 制表人： 联系电话： 报出日期：
编表说明：“股票发行与配售承销手续费收入”填报扣除相关费用之前的金额。
表03：会员自营业务统计表
填报单位： 会员代码： 截止日期：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| 项目名称 |上市股票|国债现货|投资基金|新发行股票|可转换债券| 其 他 | 合 计 |
|------------------------|--------|--------|--------|----------|----------|----------|----------------|

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