中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知
中国证券监督管理委员会


（1999年12月21日发布的证监法律字[1999]3号规定本文失效）


《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）已于近日发布。为更好地贯彻落实《办法》，做好清理审核工作，现就有关问题通知如下：
一、实施步骤及时间安排
清理审核工作分两个阶段进行。第一阶段为清理、初审阶段。各地证管办（证监会）应严格按照《办法》的规定，对所辖行政区域内现有从事证券、期货投资咨询业务的机构及其咨询人员进行清理；从中国证监会关于受理证券、期货投资咨询业务资格申请的公告发布之日起，各地证管
办（证监会）即可对申请继续从业的机构及人员的申报材料进行受理、初审，并于1998年2月28日前将清理工作报告、初审通过的机构与人员的申报材料以及初审意见（盖章）一式三份报中国证监会信息监管部。
未经授权地区的清理、初审工作由当地证券期货管理部门负责组织。
第二阶段为复审阶段。我会对地方证管办（证监会）上报的初审材料进行复审，从1998年3月中旬起，分批对符合条件的机构，颁发从事证券、期货投资咨询业务许可证；对符合条件的人员，颁发从事证券、期货投资咨询业务的执业证书。对获得业务许可证的机构以及获得执业证
书的人员，中国证监会将在指定报刊上予以公布。
二、清理的范围与原则
（一）清理范围：从事《办法》第二条规定的证券、期货投资咨询活动的机构及人员，包括：
1．从事证券、期货投资咨询活动的专营及兼营机构及其咨询人员；
2．通过计算机网络系统提供证券、期货投资咨询服务的信息公司、软件公司及其咨询人员；
3．超出本机构营业范围和营业时间从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构和期货经纪机构及其咨询人员等。
（二）审核原则：
1．优先考虑内部管理严格、服务质量较高、没有受过中国证监会处理的专业咨询机构。
2．清理阶段暂不受理1997年12月31日以后注册成立的机构的申请。
3．对于咨询人员此次申请执业资格，考虑到目前的实际情况，可暂不要求其提供通过从业资格考试的证明文件，但除应具备《办法》第十三条第（一）至（五）项条件外，还应具备如下条件：
（1）1997年12月31日咨询机构在册的咨询人员；
（2）具有三年或三年以上从事证券、期货业务的经历；
（3）在所提供的市场咨询意见中，没有因过激言词以及误导市场的行为而受到中国证监会的处理；
（4）公开发表或向客户提供的研究成果在五万字以上；
（5）如仅具有大专学历，则需同时具备五年以上的证券、期货投资咨询从业经历。
1999年年检时，将对咨询人员的执业资格，根据其从业资格考试结果进行重新审定（证券、期货投资咨询人员的从业资格考试我会将另行布置）。
4．各地证管办（证监会）对咨询机构及其人员的监管依照属地管辖原则进行。咨询机构在异地设立的具有法人资格的分支机构，由所在地证管办（证监会）依《办法》规定的程序进行初审；在异地设立的不具有法人资格的分支机构，此次清理、初审工作由机构注册地证管办（证监会
）负责，并将最终结果通报该分支机构所在地证管办（证监会）。
三、地方证管办（证监会）应切实加强对咨询机构和人员的指导和日常监管，对违规行为要严肃查处
自《办法》生效之日起，任何未取得业务许可证的机构和未取得执业证书的个人，均不得从事《办法》第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务；任何机构和个人如果违反此要求，地方证管办（证监会）应根据《办法》的规定及我会的授权，负责查处本行政区域内的违规行为，监
督受到行政处罚的机构和个人执行处罚决定，并报我会备案。
各地证管办（证监会）要设立举报电话，及时受理群众的投诉。
各地证管办（证监会）要高度重视此项工作，切实加强领导，并结合本地区的实际情况，认真组织落实，要坚持标准，做好清理和初审工作。各地证管办（证监会）要及时总结经验，并将情况及时通报我会。

附件：申请证券、期货投资咨询从业及执业资格报送材料格式
为做好证券期货投资咨询从业及执业资格申报材料的审核工作，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，现对向中国证监会申报材料的格式提出如下要求：
一、申报材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）
（二）封面
1．标有“申请证券期货投资咨询从业及执业资格报送材料”字样；
2．申请机构名称；
3．申报时间；
4．地方证券管理部门初审批准时间；
5．中国证监会批准时间。
（三）份数
申报材料一式三份，其中一份为正本。
二、申报材料目录
第一章 地方证券管理部门的初审批准文件
1－1 地方证券管理部门初审批准机构及人员申请从事证券期货投资咨询业务的文件
第二章 咨询机构的申请文件
2－1 申请从事证券期货投资咨询业务的报告
2－2 证券期货投资咨询机构从业资格申请表
2－3 证券期货投资咨询机构企业法人营业执照（复印件）
2－4 证券期货投资咨询机构公司章程
2－5 证券期货投资咨询机构的内部管理制度
2－6 业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）
2－7 由具有证券从业资格的注册会计师提供的验资报告
2－8 咨询机构最近半年的业务报告
2－9 代表本机构业务水平的咨询报告、研究成果三种
第三章 咨询人员的申请材料
3－1 证券期货投资咨询人员从业及执业资格申请表
3－2 身份证明（复印件）
3－3 学历证明（复印件）
3－4 所在单位或户口所在地街道办事处出具的以往表现证明
3－5 咨询人员公开发表的文章和出版的专著
3－6 三张近期免冠两寸照片



1998年1月21日
陕西省西安市人民政府办公厅


西安市人民政府办公厅关于转发西安市秸秆禁烧和综合利用管理办法的通知

市政办发〔2005〕118号 2005年6月2日


市环保局拟定的《西安市秸秆禁烧和综合利用管理办法》已经市人民政府同意，现转发给你们，请遵照执行。


西安市秸秆禁烧和综合利用管理办法

（西安市环保局 二○○五年五月十七日）

一、为保护我市生态环境，防止秸秆焚烧污染，保障人体健康，维护公共安全，根据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国大气污染防治法》和国务院六部委的《秸秆禁烧和综合利用管理办法》，结合本市实际，制定本办法。
二、本办法所称秸秆系指小麦、玉米、水稻、薯类、油料、棉花和其他杂粮等农作物秸秆。
三、各区、县人民政府对辖区秸秆禁烧和综合利用工作负总责，在市人民政府的统一领导下，“三夏”、“三秋”期间成立秸秆禁烧与综合利用领导小组，组织实施秸秆禁烧与综合利用工作，乡镇政府具体负责落实。层层签订目标责任书, 强化村组长跟机、村干部包地、乡干部包村的责任，与农户签订禁烧与综合利用责任书。
四、坚持“疏”、“堵”结合、以“疏”为主的方针，明确职责，密切协作，齐抓共管。各级环境保护行政主管部门会同农业、公安、林业、交通、科技、监察等部门负责秸秆禁烧的监督管理；农业行政管理部门负责指导秸秆综合利用的实施工作。
五、各级财政部门要加大对秸秆禁烧和综合利用工作的支持力度，从资金上保证重点禁烧区农用机具购置。
六、各区、县人民政府要利用报纸、电台、电视台等新闻媒体开辟专题、专栏，大力宣传秸秆禁烧和综合利用的重要意义和作用，进一步提高广大干部群众的认识。大力宣传环境保护法、大气污染防治法、森林法和有关秸秆禁烧及综合利用管理的规定及要求，增强广大群众的法制观念，自觉遵守有关秸秆禁烧的法规、政策。农业、科技部门要采取送科技下乡、印发技术资料等方式将秸杆综合利用技术和知识传送给农民。
七、市、区、县设立焚烧秸秆举报热线，接受社会各界的监督，确保禁烧区内杜绝秸秆焚烧现象。
八、市、区、县农业、科技、农机部门要大力推广机械化秸秆还田、秸秆饲料开发、秸秆气化、秸秆微生物高温快速沤肥和秸秆工业原料开发等多种形式的综合利用成果。推广秸秆直接还田、秸秆青贮、能源转化利用等综合利用技术，为秸秆综合利用提供技术支持。
九、推广低茬收割硬茬播种技术，机械收割麦茬高度须低于15公分，推广10公分以下收割技术。
机械收割麦茬高度高于15公分，农户可以拒付收割费用。
十、对违反规定在秸秆禁烧区内焚烧秸秆的，由当地环境保护行政主管部门责令其立即停烧，并依据《中华人民共和国大气污染防治法》对直接责任人进行处罚；造成重大大气污染事故，导致公私财产重大损失或者人身伤亡严重后果的，依法追究刑事责任。
十一、市人民政府组织对全市涉农区、县人民政府考核，不得露天焚烧秸秆。并划定下列重点禁烧区域：
（一）未央区、灞桥区和雁塔区全部区域；
（二）西安咸阳国际机场、户县、临潼军用机场周边20公里范围内；
（三）西宝、西潼、西铜、西汉、西蓝、西阎、绕城等高速公路及铁路、国道和省道两侧和森林周边5公里范围内；
（四）郊区和区、县人民政府所在地的城镇区域；
（五）郊区和县（区）的油库、粮库及所有仓库、通讯设施等区域；
（六）各区、县人民政府可根据辖区的实际，在自然保护区和文物保护单位及其他人文遗址、草场等周边地区划定禁止露天焚烧秸秆的区域。
十二、市人民政府成立市秸秆禁烧和综合利用领导小组，由领导小组成员单位组成现场检查小组，由市农业局、环保局和公安局任组长单位，每年“三夏”6月1日至10日，“三秋”9月25日至10月20日，集中赴各涉农区、县进行现场检查考核，并根据考核情况汇总排序，市监察局派员参加并对各检查组工作进行督察，保证检查结果的真实和公正。 十三、由农业部门负责对涉农区、县秸秆综合利用工作进行考核。并按照秸秆综合利用量和综合利用率由大到小进行排序，上报市秸秆禁烧和综合利用工作领导小组。
由科技部门会同农业部门负责对在利用秸秆制气、生产食用菌等技术开发方面效果突出的区、县进行检查认定，并上报市秸秆禁烧和综合利用工作领导小组。
十四、由市人民政府秸秆禁烧领导小组成员单位组成秸秆禁烧现场检查组，对全市涉农区、县进行检查取证，汇总各区、县焚烧秸秆着火点数和焚烧面积，并按照着火点数和焚烧面积总量由大到小进行排序，上报市秸秆禁烧和综合利用工作领导小组。
十五、市人民政府每年与各涉农区、县签订秸秆禁烧与综合利用工作目标责任制，并组织进行检查、考核。对秸秆禁烧期间未出现秸秆焚烧问题的区、县分别给予奖励,对在秸秆禁烧和综合利用工作中做出突出贡献的人员给予奖励。 （一）全面完成目标任务，本辖区内未着一把火，未冒一处烟，未烧一棵树，经市领导小组验收认定的秸秆禁烧和综合利用先进单位，县奖励6万元，区奖励4万元（长安区、临潼区纳入县级考核）。
（二）秸秆禁烧和综合利用综合评比前2名的县奖励2万元，区奖励1万元。与第一项不重复奖励。
（三）在秸秆综合利用及新技术开发方面做出突出贡献，并经市以上科技部门评审认定为科技成果的，每项成果奖励3000元。
（四）本着有烟必查的原则，对各涉农区、县秸秆禁烧工作成效较差的区、县进行批评和处罚。
（五）从市领导小组成员单位中每年评出若干个先进单位，每个单位奖励1万元。
十六、为严肃政纪，对在禁烧工作中指导、检查、监督不力，造成大面积焚烧秸秆的区、县、乡（镇）有关责任人，由市监察部门按照有关规定给予相应的行政处分。
各区、县可比照本规定对乡（镇）制定相应的奖惩措施。